吴清回归300天 公司查处了100家 严打证券违法犯罪行为

吴清自2月7日正式接任证监会第十任主席以来，到12月3日已满300天。上任时正值农历新年前夕，A股市场信心低迷，上证指数徘徊在2800点左右。市场期待新任主席能带来新的气象。

吴清迅速采取行动，2月9日即农历除夕当天，证监会连发14张罚单。回顾这300天，他整治资本市场生态的决心始终未变。Wind数据显示，截至11月底，今年A股有超过100家公司被立案调查，包括中信证券、广济药业、绝味食品等知名企业，以及ST泰禾、ST世茂等已退市公司。

证监会推出了一系列严监管政策，从严从重处罚财务造假和欺诈发行，并对上市公司分红、市值管理、股东减持、信息披露、退市等方面做出更明确的规定。同时，对券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构开出多个“顶格”罚单，要求这些机构履行好“看门人”职责。

截至12月3日，在吴清执掌期间，沪指、深证成指、创业板指分别上涨21.13%、36.02%、34.68%，市场交投活跃，A股成交额从8千亿元增长至万亿元，最高曾超过2万亿元。

针对财务造假顽疾，证监会加强部际协调和央地协同，构建综合惩防体系，开展专项行动。今年前10个月查办相关案件658件，罚没款金额达110亿元，超过去年全年。例如，恒大地产因债券欺诈发行及信息披露违法被罚款41.75亿元，实际控制人许家印被处以顶格罚款并终身禁入证券市场。*ST鹏博也因信息披露违规被罚款1000万元。

此外，证监会持续整治操纵市场、内幕交易案件。2024年上半年，证监会对操纵市场、内幕交易类案件共作出处罚45件，同比增长约10%，处罚责任主体85人（家）次，同比增长约37%，罚没金额约23亿余元，同比增长约9%。近期，多位“牛散”因违规操纵股价受到行政处罚。

今年以来，中介机构的责任也在逐步强化。吴清上任后，涉及规范中介机构执业的相关规定密集出台。部分曾在某些项目中出现问题的中介机构被暂停业务资格。例如，华西证券和大华会计师事务所因金通灵财务造假被暂停相关业务资格6个月，普华永道因涉及恒大地产年报及债券发行被罚款4.41亿元并暂停经营业务6个月。

在股份减持方面，证监会出台了最严减持新规。5月24日发布的《上市公司股东减持股份管理暂行办法》及相关配套规则明确规定控股股东、实际控制人的减持与上市公司市场表现和分红情况挂钩，全面规制各类“花式”减持行为。华西证券研报指出，这些措施有助于保护中小投资者利益，促进资本市场的稳定和健康发展。

上半年A股持续低迷，但在9月底一系列支持经济和资本市场的政策出台后，A股强势反弹，重回活跃状态。截至12月3日收盘，沪指收于3378.81点，市场总成交额连续45个交易日破万亿元。吴清表示，中国资本市场呈现出积极变化，投资者预期明显改善，相信随着一系列增量政策举措逐步落地，资本市场长期向好的底层逻辑将更加稳固。未来，证监会将加快推进投资端改革，便利跨境投资，深化资本市场双向开放。

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