25人被集体处罚 证券从业人员违规炒股迎强监管

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　　21世纪经济报道记者李域  深圳报道

　　证券从业人员违规炒股迎来强监管。

　　日前，北京证监局开出批量罚单，涉及25人。因作为证券从业人员，存在买卖股票的违规行为，寇玥、刘浩（金麒麟分析师）然等20人被出具警示函，庄江斌则被采取监管谈话的行政监管措施。

　　此外，王罡玄、陶嘉乐等4人作为证券从业人员，因曾存在出借证券账户的行为，亦被监管出具警示函。

　　21世纪经济报道记者了解到，上述罚单涉及券商主要为中金公司及中金财富，从业岗位多为一般证券业务或投资顾问。

　　值得注意的是，年内监管已多次剑指券商从业人员违规买卖股票情况，多位券商原从业人员因违规炒股被罚款，光大证券（维权）原投资银行总部总经理赵远军因内幕交易星星科技（维权）、违规买卖证券被证监会处以460万元罚款，并被采取10年证券市场禁入措施。

　　有业内人士认为，2024年监管进一步提升了监管要求，对证券从业人员违规炒股行为重拳出击，也是对其他从业人员的警示和教育。有被处罚券商回应称，将严格按照公司问责制度规定，对责任人严肃责任追究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。下一步，公司将持续完善管控长效机制，以严的措施推动严的氛围全面形成。

　　又见批量处罚 

　　9月14日，北京证监局连发3张罚单。

　　北京证监局披露的罚单显示，作为证券从业人员，寇玥、刘浩然等20人曾存在买卖股票的行为。上述行为违反相关规定，北京证监局决定对上述人员采取出具警示函的行政监管措施。

　　同日，北京证监局对庄江斌采取出具监管谈话行政监管措施，其作为证券从业人员，同样曾存在买卖股票的行为，此举违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第十条第二款的规定，依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十三条的规定，被监管采取出具监管谈话的行政监管措施。

　　北京证监局指出，庄江斌应按指定的日期携带有效的身份证件接受监管谈话。

　　除上述罚单外，王罡玄、陶嘉乐等4人，作为证券从业人员，被查出曾存在出借证券账户的行为。最终，北京证监局对王罡玄等4人采取出具警示函的行政监管措施。

　　21世纪经济报道记者了解到，上述罚单涉及券商主要为中金公司及中金财富，从业岗位多为一般证券业务或证券投资咨询（投资顾问），据中证协从业人员信息公示信息，寇玥等多人为中金公司员工，庄江斌等人则来自中金财富证券有限公司。

　　罚单发布密度升级

　　今年以来，监管部门对违规炒股行为重拳出击，批量处罚频现。

　　9月13日，光大证券原投资银行总部总经理赵远军因内幕交易、违规炒股被证监会处以460万元罚款，并被采取10年证券市场禁入措施。

　　中国证监会指出，从业期间，赵远军实际控制并使用“赵某江”普通账户和信用账户，交易相关证券。截至2022年4月25日，违规交易证券已全部卖出。经计算，该账户实际获利情况为亏损。

　　此外，赵远军还存在内幕交易的情形。作为内幕信息知情人，在内幕信息公开前交易星星科技。结合当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，中国证监会对赵远军处以合计460万元罚款，鉴于赵远军违法情节较为严重，对其采取10年证券市场禁入措施。

　　今年4月，中金公司被北京证监局查出，多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位的情况。同时，监管要求中金公司引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员行为管理，切实提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生。

　　值得一提的是，2024年监管进一步提升了监管要求，从业人员违规炒股批量处罚频现。

　　2024年初，中国证监会集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责等进行立体化惩戒。

　　维护市场公平

　　证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求。

　　有业内人士表示，禁止证券从业人员持股、炒股的基本出发点，一方面是出于防范内幕交易的需要，因为证券交易活动必须实行公开、公平、公正的原则。另一方面是出于避免利益冲突的需要，避免证券从业人员和投资者之间可能存在的利益冲突。

　　一直以来，证券监管执法“长牙带刺”维护市场公平。

　　“近年来，我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑‘不敢、不能、不想’违规炒股的长效机制。”今年初，证监会表示，下一步将从完善制度机制、强化监管执法、持续净化行业生态三个方面加强监管工作。

　　采访中，记者也了解到，各家券商也强化了对员工的内部监测、自查自纠及问责机制。有券商透露，针对员工违规买卖股票的“顽瘴痼疾”，公司采取了一系列严格管理措施，包括对员工手机登录证券账户、员工证券交易行为实现动态监测全覆盖，并着重加强对关键敏感岗位工作人员的管控等技术防控方面。

　　也有券商表示，公司将强化执业行为的监测及管控，积极对相关制度建设查漏补缺，努力践行行业“合规、诚信、专业、稳健”的要求，持续提升全体干部员工的道德水准、合规风险意识和廉洁从业水平。

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